中国证监会行政处罚决定书（天沃科技及相关责任人员）

[2023]第149号

党：苏州天武技术有限公司（以下称为天道技术），地址：3楼，E楼，第1715号，上海普特岛北路1715号。

王祖（Wang Zuo），男性，出生于1967年11月，曾是天道技术的副总经理，也是中国机械机械贡昂电力电力工程有限公司的副总经理（以下称为中国机械电力），地址：pudong new District，Shanghai。

林格（Lin Gang），男性，1963年5月出生，当时是副总经理，总经理，田沃技术副主席兼中国机械和电力总经理。地址：上海Minhang District。

男性Si Wenpei出生于1964年3月，当时是Tianwo Technology的董事长，地址：上海Jiading District。

Yu Zhengqing，男性，出生于1961年6月，当时是Tianwo技术的总经理兼总监，地址：上海Minhang District。

王Yu，男性，1965年10月出生，曾担任董事会主任，董事会秘书，田沃技术副总经理，地址：上海的Fengxian District。

Yi Xiaorong，男性，出生于1966年1月，当时是Tianwo Technology的董事长，地址：上海Xuhui District。

男性彭·Zhenyi（Peng Zhenyi）出生于1968年10月，当时是天道技术的总经理，地址：上海Pudong New District。

In accordance with the relevant provisions of the Securities Law of the People's Republic of China (hereinafter referred to as the Securities Law of the People's Republic of China) revised in 2005 and the Securities Law of the People's Republic of China (hereinafter referred to as the Securities Law) revised in 2019, our association has filed a case for investigation and trial of Tianwo Technology's illegal and irregular information disclosure behaviors, and informed the parties事实，原因，行政惩罚的基础和当事方享有的权利。涉及的各方，天王技术kaiyun全站登录网页入口，王祖，林格，si Wenpei，Yu Zhengqing，Wang Yu，Yi Xiaorong和Peng Zhenyi，没有发表任何陈述或辩护意见，也没有要求听证。该案的调查和审判现已结束。我将根据法律与涉及的各方打交道。

发现相关方具有以下非法事实：

1。在天野技术的常规报告中有错误的记录

天道技术控股公司的子公司中国机械和电力有关于37个新能源项目合同项目的收入确认的虚假信息。通过生成虚假的输出价值确认表，它可以制造或调整项目完成进度并调整项目收入和利润，从而在2017年至2021年披露的定期报告中产生错误记录。

Tianwo技术在2017年将其收入膨胀了9.07亿元人民币，占当前记录的运营收入绝对价值的8.72％；其虚假利润减少了8000万元人民币，占当前记录总利润的绝对价值的29.91％。 2018年，膨胀的收入为19.71亿元人民币，占当前记录的运营收入绝对价值的25.59％；膨胀的利润为3.27亿元人民币，占当前记录总利润的绝对价值的162.52％。 2019年，膨胀的收入为23.9亿元人民币，占当前记录的运营收入绝对价值的22.17％；膨胀的利润为3.53亿元人民币，占当前记录总利润的绝对价值的199.88％。在2020年，虚假收入减少了13.77亿元人民币，占当前记录的运营收入绝对价值的17.85％；虚假利润减少了2.6亿元人民币，占当前记录总利润的绝对价值的15.55％。在2021年，虚假收入减少了8.82亿元人民币，占当前记录的运营收入绝对价值的12.95％；虚假利润减少了1.08亿元人民币，占当前记录总利润的绝对价值的12.61％。

Tianwo技术的相关公告，相关合同，批准程序，银行对帐单，财务信息，相关人员查询记录，情况描述和其他证据证明了上述非法事实。

我认为，天田技术的上述行为违反了2005年证券法第63条和2005年证券法第78条的规定，构成了2005年证券法第193条第1款的非法行为，以及2005年证券法第197条。

关于上述天田技术的非法行为，王Zuo，si Wenpei和Yu Zhengqing是其他直接负责的人。

2.天道技术未能根据需要披露相关交易

（1）非运营资金的职业

从2017年到2020年，包括中国能源工程集团有限公司，包括中国海格贸易有限公司（以下称为上海haigui），中国机械机械Guoneng Clean Energy Co.中国能源工程集团，有限公司Jiangsu Changzheng电力建筑有限公司和中国机械Guoneng Asset Management Co.，Ltd。，或通过新能源项目供应商（例如上海Haigui），Zhenjiang xinhuadian集团公司，Ltd。和Nanjing Zhongennjing Energity Technology Co。

其中，2017年上半年的交流数量为8057.3万元人民币，占最新期间被审计净资产的绝对价值的32.42％，2017年全年的交流金额为560.07.8亿元人民币，占净值录制的净值为206.51％，占净值的206.51％。 2018年上半年的交流数量为9673.8399亿元人民币，占最新期间被审计净资产的绝对价值的356.69％，2018年全年的交流金额为1957.40.6亿元人民币，占净值的515.02％，占净值的515.02％，占净值的515.02％。 2019年上半年的交流数量为1.4432亿元人民币，占最新期间被审计净资产的绝对价值的38.00％，2019年全年的交流金额为16252006万元人民币，占当前净值记录的绝对记录的44.29％。 2020年的年度交易金额为8425.58亿元人民币，占当前时期净资产绝对价值的33.66％。

上述金融交易是相关的交易，并且没有商业物质，构成非运营资本占领。天道技术没有按要求及时披露它，也没有在相应的周期性报告中披露它。截至2020年12月31日，上述与天道技术相关方占据的非运营资金的余额为16553.111亿元人民币。

Tianwo技术的相关公告，相关合同，会议记录，银行对帐单，财务信息，相关人员查询记录，情况描述和其他证据证明了上述非法事实，这足以确定。

我认为，天道技术的上述行为违反了2005年证券法，第1款，第1款和2005年证券法第2款，2005年第1款和2005年证券法第2段的规定，第1款和2005年证券法的第2款和第2条规定的第1条和第193条规定， 2005。

关于上述天道技术的非法非法行为，林格是直接负责的主管。

（ii）其他相关交易

2021年，天田技术联盟的上海利利克林工业公司（Ltd. Ruyang Xiehe Wind Power Co.，Ltd。和西耶县风险控制能源有限公司（Ltd.该协议规定，上海利克森支付的收购“真诚基金”将直接偿还相关项目公司应付给中国机械和电力的付款。上海利克森实际上以“真诚的资金”支付了831.2.5亿元人民币。上述交易构成相关交易，占最新期间审计净资产绝对值的33.21％，而当前时期记录的净资产的绝对值的45.92％。天道技术没有按要求及时披露它，也没有在相关的周期性报告中披露它。

Tianwo技术的相关公告，相关合同开元棋官方正版下载，会议记录，银行对帐单，财务信息，相关人员查询记录，情况描述和其他证据证明了上述非法事实，这足以确定。

我认为，天田技术的上述行为违反了第78条第1款，第2款，第8款，第1款，第1款，第2款，第2款，第2款，第3款，第3段，第3款，构成第197条，第17款，第2条第2款和证券法第2条和第2款。

关于天田技术的上述非法行为，Si Wenpei，Yu Zhengqing和Wang Yu是直接负责的主管。

3.天道技术未能根据法规披露筹集的资金的使用

2018年5月，天道技术发行了1.47亿股私人股票，筹集了107.1亿元人民币。 2019年8月，天道技术将替换由自升高资金提供的贷款，用于以1.6亿元人民币的价格运营和建设Yumen Xinneng Solar First Power Co.，Ltd。天道技术未能迅速披露上述1.6亿元人民币的资金，并根据“上市公司2号监督指南的监督指南 - 对上市公司的管理和使用筹集的资金的监督要求”（中国证券监管委员会宣布[2012] 44号），不适用于2012年的储藏率，这是在相关情况下的情况，这是在“宣传”中披露的，这是在“大规模”中宣布的。

Tianwo技术的相关公告，会议记录，发行材料，银行对帐单，相关人员的查询记录和情况描述证明了上述非法事实，这足以确定。

I would believe that the above-mentioned behavior of Tianwo Technology violates the provisions of Article 63 and Article 67, paragraph 1, paragraph 2, paragraph 1, paragraph 1, paragraph 2, paragraph 1, paragraph 1, paragraph 2, paragraph 1, paragraph 1, paragraph 2, paragraph 1, paragraph 2, paragraph 1, paragraph 1, paragraph 2, paragraph 1,第1款，第1段，第1段，第1段，第1段，第1段，第1段，第1段，第1段，第1段，第1段，第1段，第1段，第1段，第1段，第1段，第1段，第1段。

关于上述天道技术的非法行为，林格和王Yu直接负责主管。

4.天道技术未能及时披露“ 2022年度报告”

在2023年4月27日，天道技术在法定时期内披露了“提醒人们对定期公告的意外披露，并可能将风险警告和其他风险警告提交”。直到2023年6月28日kaiyun全站app登录入口，天道技术才披露了“ 2022年度报告”。

Tianwo技术的相关公告，会议记录，情况描述和其他证据证明了上述非法事实，这足以确定。

我认为天道技术在2022财政年度末四个月内未能披露“ 2022年度报告”，该规定违反了《证券法》第79条第1款的规定，并构成了《证券法第197款》第197条第17条所述的非法行为。

关于上述天田技术的非法行为，Yi Xiaorong是直接负责的主管，而Peng Zhenyi是另一个直接负责的人。

在上海电气集团有限公司成为天道技术的控制股东并发现了潜在的风险之后，天道技术取代了高级管理人员，雇用了外部中介机构来调查和分析相关问题，并积极地向公共安全机器人报告了此案。相关的主要负责人已采取刑事强迫措施；天道技术积极减轻非法行为的有害后果，积极地与调查和惩罚合作，提供了相关信息，整理和恢复了相关事实，并对更轻微的惩罚施加了法定和酌情情况。

根据当事方非法行为的事实，性质，环境和社会伤害，我将决定：

天道技术的定期报告中有虚假记录，未能根据法规披露相关交易，并且未根据法规披露使用筹集的资金的使用，这是根据《证券法》第27条第27条的规定：

1.命令苏州天武技术有限公司，以纠正情况，发出警告，并罚款300万元；

2。警告王Zo和林格，分别罚款100万元。

3。警告Si Wenpei，Yu Zhengqing和Wang Yu，分别罚款500,000元。

对于天道技术未能及时及时披露“ 2022年度报告”，根据《证券法》第197条第1款的规定：

1.订购Suzhou Tianwo Technology Co.，Ltd。纠正情况，发出警告并罚款500,000元；

2。警告Yi Xiaorong和Peng Zhenyi，分别罚款200,000元。

综合以上两个项目：

1. Suzhou Tianwo Technology Co.，Ltd.命令纠正情况，发出警告并罚款350万元人民币；

2。警告王Zo和林格，分别罚款100万元。

3。警告Si Wenpei，Yu Zhengqing和Wang Yu，分别罚款500,000元。

4。警告Yi Xiaorong和Peng Zhenyi，分别罚款200,000元。

上述当事方应将罚款移交给中国证券监管委员会的帐户开放：北京证券监管委员会北京分支机构分支机构，帐户编号：7111010189800000162，该委员会应直接移交给国家财政部，并将付款副本的委员会委员会委员会委员会委员会委员会授予。如果当事方对此罚款决定不满意，则可以在收到该罚款决定之日起60天内向中国证券监管委员会申请行政重新审议，或者他们可以在收到该罚款决定之日起6个月内直接向人民法院提起行政诉讼。在重新考虑和诉讼期间，上述决定不会被暂停。

中国证券监管委员会

2023年12月4日

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